AUDITORÍA INTERNA

LUGAR: Online Vía ZOOM

FECHA: Inicia 24 de agosto (tres semanas)

HORA: 9:00 am a 12:00 am

INSCRIPCIÓN INDIVIDUAL: 220 USD

DIRIGIDO A:

Es un curso de especialización intensivo orientado a la formación de profesionales con experiencia del sector bancario o recién incorporados interesados en la auditoría interna de entidades e instituciones financieras.

Enfocado principalmente al sector financiero. Es, así mismo, una formación indispensable para aquellos profesionales interesados en el sector financiero/bancario en sus áreas de riesgos, control, intervención, finanzas, regulación, public policy o supervisión.

OBJETIVOS:

• Trabajar sobre los temas clave de Auditoría Interna Bancaria, para que las entidades participantes puedan interiorizar acciones de adaptación/mejora de las mejores prácticas existentes en el entorno regional e internacional.

• Los participantes podrán entender el encaje de auditoría interna en el modelo de gobierno corporativo, asi como todos los aspectos de control interno y auditoria basada en riesgos.

• Al finalizar las sesiones, los participantes habrán adquirido una visión global que les permita seguir desarrollando la actividad dentro de la entidad financiera para la que trabajan.

TEMARIO:

Desarrollo del Curso (Semana 1)

1. El Marco de Referencia de la Auditoria Bancaria

2. Gobierno corporativo (especial atención al código ético y los comités más relevantes)

3. Políticas de conflicto de interés a nivel entidad para su personal

4. Normativa que regula la función de Auditoría Interna

5. Sinergias Auditoría Interna vs Externa

6. Caso Práctico 1: Caso Banco Nacional del Progreso (BNP) ©

7. Caso Práctico 2: Caso JMS Bank ©

Desarrollo del Curso (Semana 2)

1. Planificación Estratégica y Operativa

2. Control de Gestión en una institución financiera

3. Construcción de KPI´s o métricas específicas

4. Desarrollo de Control Interno: marco de Control Interno y Gestión de Riesgos

5. Caso Práctico 3: Risk Exposure and Risk Management in Korea Firts Bank

6. Caso Práctico 4: Caso Banco Popular (Primera Parte) ©

Desarrollo del Curso (Semana 3)

1. El riesgo Operacional y la Auditoria Interna

2. El plan de Auditoría Interna basada en riesgos de la entidad

3. Programa y planificación del trabajo

4. Ejecución del trabajo de Auditoría Interna

5. Áreas específicas de análisis para el equipo de Auditoría Interna

6. Caso Práctico 5: Caso Banco de Santander (riesgos estandarizados) ©

7. Caso Práctico 6: Caso Banco Popular(Segunda Parte) ©

– Duración 18 horas:

6 sesiones de 3 horas de duración

IMPARTIDO POR:

Jorge Morán – Partner & Senior Advisor

30 años de experiencia en consultoría estratégica en materia de riesgos bancarios, compliance y finanzas

Formación:

• Licenciado en Derecho (Universidad Complutense de Madrid)

• Doctor en Ciencias Económicas (Universidad Nacional de Educación a Distancia)

• Diploma de Estudios Avanzados en Ciencias Económicas (Universidad de Alcalá de Henares)

• Diploma de Estudios Avanzados en Sociología (Universidad de Salamanca)

• MBA – Instituto Empresa Business School

• Executive MBA en Dirección Financiera y Control – Instituto Empresa Business School

• Master en Asesoría Jurídica de Empresas y Fiscalidad Internacional – ESIC Madrid

EXPERIENCIA RELEVANTE

• En España ha desarrollado una intensa carrera en los grupos BBVA y Santander donde ha ocupado puestos de dirección tanto en Unidades de Negocio como en Riesgos, Control de Gestión y Auditoría Interna

• En Portugal ocupó el cargo de Director General Adjunto de BBVA Consumer Finance, habiendo sido Consejero y Gerente General de BBVA Autorenting y BBVA Leasing.

• Realización de proyectos de consultoría relacionados con la materia en diversas entidades financieras, tanto españolas como Latinoamericanas: En Españas BBVA, Santander, Bankinter, Caixa Bank; en Perú grupo Credicorp; en Chile Banco BICE; en Mexico Banregio y Banorte; en Colombia Mi Banco; en Brasil Bradesco., entre otras entidades

• Es profesor de Corporate Finance y Riesgos en CUNEF UNIVERSIDAD – Perteneciente a las Asociación Española de Banca (AEB)

• En Perú es profesor visitante de varias universidades: Piura, PAD y Universidad del Pacífico

• En USA es profesor visitante en la New York Stern University y en Chicago Booth School of Business

LUGAR: Online Vía ZOOM

FECHA: Inicia 24 de agosto (tres semanas)

HORA: 9:00 am a 12:00 am

INSCRIPCIÓN INDIVIDUAL: 220 USD