Introducción a la Norma Técnica ISO 37301 2021

La Asociación Hondureña de Instituciones Bancarias (AHIBA) tiene el placer de invitarle al curso: Introducción a la Norma Técnica ISO 37301:2021.

FECHA: 12 de Junio de 2025.
HORA: 9:00 a.m. a 11:00 m. (2 Horas)
INSTRUCTOR INTERNACIONAL: Wilson Alejandro Martínez Sánchez.
INSCRIPCIÓN INDIVIDUAL: USD 35.00 o su equivalente en Lempiras.

INTRODUCCIÓN

La Norma Técnica ISO 37301:2021 es un estándar internacional que establece los requisitos y lineamientos para implementar, mantener y mejorar un Sistema de Gestión de Cumplimiento (SGC) eficaz. Esta norma reemplaza a la anterior ISO 19600 y es certificable, lo que permite a las organizaciones demostrar su compromiso con el cumplimiento de sus obligaciones legales, reglamentarias y contractuales, así como con estándares éticos y de buena gobernanza.

El cumplimiento normativo se ha convertido en un componente esencial de la sostenibilidad y la integridad organizacional. En un contexto global cada vez más regulado y con mayores expectativas sociales sobre la conducta corporativa, la adopción de la ISO 37301 ofrece un marco práctico para prevenir y gestionar riesgos de cumplimiento, fortalecer la cultura ética, y evitar sanciones legales, daños reputacionales o pérdidas económicas. Este curso introductorio proporciona una visión general de la norma y permite a los participantes comprender sus fundamentos, beneficios y elementos clave, facilitando así su futura implementación o evaluación.

DIRIGIDO

Oficiales de cumplimiento, profesionales de auditoría, control interno, gestión de riesgos, y servidores públicos, áreas jurídicas o de cumplimiento en organizaciones públicas o privadas.

CONTENIDOS DEL CURSO

Módulo único – Introducción a la ISO 37301:2021 (Duración total: 2 horas)

3.1. Contextualización del cumplimiento normativo (20 minutos)

• ¿Qué es el cumplimiento (compliance)?
• Evolución normativa y mejores prácticas internacionales
• Riesgos asociados al incumplimiento

3.2. Generalidades de la norma ISO 37301 (15 minutos)

• Historia y antecedentes (ISO 19600 vs. ISO 37301)
• Naturaleza certificable de la norma

3.3. Principios del sistema de gestión de cumplimiento (15 minutos)

• Integridad, buen gobierno, transparencia, responsabilidad y mejora continua
• Relación con otras normas ISO (ISO 37001, ISO 31000, ISO 9001)

3.4. Requisitos clave de la norma (40 minutos)

• Contexto de la organización y liderazgo
• Planificación y evaluación de riesgos de cumplimiento
• Apoyo y competencia del personal
• Operación: políticas, procedimientos y controles
• Evaluación del desempeño y mejora continua
• Investigación de incumplimientos y acciones correctivas

3.5. Beneficios y retos en la implementación (15 minutos)

• Ventajas para organizaciones públicas y privadas
• Obstáculos comunes y factores de éxito

3.6. Preguntas y respuestas – Cierre (15 minutos)

• Espacio para aclaraciones y diálogo
• Recomendaciones bibliográficas y normativas adicionales

INSTRUCTOR INTERNACIONAL

Abogado egresado de la Facultad de Jurisprudencia de la Universidad Colegio Mayor de Nuestra Señora del Rosario. Doctor (PhD) en Derecho Penal y Ciencias Penales (Universidad Pompeu Fabra) en Barcelona, España. Ex Vicefiscal General de la Nación de Colombia. Ex Procurador Delegado para la Vigilancia Judicial y la Policía Judicial de Colombia. Ex Procurador Delegado para la Defensa del Patrimonio Público, la Transparencia y la Integridad de Colombia.

Adicionalmente, el doctor Martínez es especialista en Investigación Criminal (Escuela Nacional de Policía General Santander); realizó y aprobó el curso de especialización en Operaciones Bursátiles para ser representante legal de mesa de la Bolsa de Valores de Colombia (CESA, INCOLDA, BVC); Máster (Diploma de Estudios Avanzados -DEA) en Derecho Penal y Ciencias Penales (Universidad Pompeu Fabra) en Barcelona, España; Investigador Invitado al Instituto de Derecho Penal y Procesal Penal de la Universidad Albert-Ludwig en Freibug i Br (Alemania); Investigador visitante en el Instituto Max Plank para el Derecho Penal Extranjero y Derecho Penal Internacional en Freiburg i Br (Alemania).

Su experiencia se dirige principalmente a la realización de procesos de auditoría y supervisión en temas específicos como la evaluación integral de entidades financieras (Estados Financieros; procesos de tesorería, cartera, administrativos y tecnológicos, desarrollados bajo el enfoque de riesgo. Adicionalmente, ha realizado evaluaciones de Sistemas de Control Interno, Gestión de la Revisoría Fiscal y de auditorías Internas).

Efectúo el Diseño de Metodologías de Supervisión Basada en Riesgos, Guía de Auditoría interna – Manual de Supervisión de Riesgo Crediticio SARC- Manual de Supervisión de Riesgo de Mercado SARM y Manual de funciones por competencias, participación en el diseño e implementación del Sistema de Gestión Integrado (ISO 9001:2008 y NTCGP1000:2009) – Facilitador del Proceso de Supervisión, participación en la construcción de regulación de revisoría fiscal – auditoría estatutaria – y control interno.

Docente cátedra en el área de aseguramiento específicamente de la Cátedra de Revisoría Fiscal (Pregrado), Estructura de la Revisoría Fiscal en la Especialización del mismo nombre y participó como docente de los módulos contexto de las Normas Internacionales de Aseguramiento e Informes en Diplomado de Normas Internacionales de Auditoría en la Pontificia Universidad Javeriana, Diplomado de Riesgos – Control Interno- Marco Teórico de Acuerdo de Basilea ha participado en el desarrollo de un módulo de sensibilización de las Normas de Aseguramiento en el Diplomado de IFRS para Pymes en la Universidad del Rosario.

Formas de Pago

1. TRANSFERENCIA O DEPÓSITO a cuenta de cheques en Lempiras a nombre de AHIBA en Banco Ficohsa, cuenta número 0011020004001-4
2. LINK DE PAGO con tus tarjetas de crédito o débito Visa o MasterCard, al utilizar esta opción favor llamar a los teléfonos 9439-0062 o 9435-3291 o escribir al correo capacitaciones@ahiba.hn.
3. TARJETA DE CRÉDITO pago en las oficinas de AHIBA.

NO SE ACEPTAN CANCELACIONES UNA VEZ CONFIRMADO EL CUPO